Gesetzgeltende Fassung

Anlage 13a FinaRisikoV

(zu § zu § 7 Absatz 3) EKRQU

Verordnung zur Einreichung von Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationen nach dem Kreditwesengesetz · Abschnitt 4

(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1088 – 1089)

Anlage 13a FinaRisikoV

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Anlage 13a FinaRisikoV

1. Ermittlung der EigenmittelBezeichnungBetrag in vollen Euro011.1Hartes Kernkapital0101.1.1(+) Eingezahlte Kapitalinstrumente (einschließlich Agio)0201.1.1.1(–) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals0301.1.1.2(–) Entnahmen der Gesellschafter0401.1.2(+/–) Einbehaltene Gewinne0501.1.3(+) Sonstige Rücklagen0601.1.4(+) Fonds für allgemeine Bankrisiken0701.1.5(–) immaterielle Vermögenswerte, einschließlich bilanzierter Geschäfts- oder Firmenwert0801.1.6(–) Verluste des laufenden Geschäftsjahres gem. Art. 36 Abs. 1 Buchst. a CRR0901.1.7(–) Korrekturposten gem. § 10 Abs. 7 KWG1001.1.8(+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des harten Kernkapitals21101.2Zusätzliches Kernkapital gem. Art. 51 CRR1201.2.1(+) Eingezahlte Kapitalinstrumente (einschließlich Agio)1301.2.2(–) Abzüge vom Posten des zusätzlichen Kernkapitals1401.2.3(–) Korrekturposten gem. § 10 Abs. 7 KWG1501.3Ergänzungskapital i. S. des Art. 71 CRR in Höhe von höchstens einem Drittel des Kernkapitals1601.3.1(+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des Ergänzungskapitals21701.0anrechenbare Eigenmittel gesamt (010 + 120 + 160)180 Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.2. Ermittlung der Kosten,,BezeichnungBetrag in vollen Euro012.1.0Summe der Aufwendungen (einschließlich Steueraufwand) gem. Gewinn- und Verlustrechnung des letzten Jahresabschlusses1902.1.1(–) vollständig ermessensabhängige Mitarbeiterboni2002.1.2(–) Gewinnanteile von Mitarbeitern, Geschäftsführern und Gesellschaftern, sofern diese vollständig ermessensabhängig sind2102.1.3(–) sonstige Gewinnverwendungen und andere variable Vergütungen, sofern diese vollständig ermessensabhängig sind2202.1.4(–) geteilte Provisionen und zahlbare Gebühren, die in direktem Zusammenhang mit den im Gesamtumsatz berücksichtigten Forderungen aus Provisionen und Gebühren stehen, wobei die Zahlung dieser Provisionen und Gebühren an den tatsächlichen Erhalt der Forderungen aus Provisionen und Gebühren gebunden ist2302.1.5(–) Gebühren, Maklerprovisionen und sonstige Zahlungen, die an Clearinghäuser, Börsen und zwischengeschaltete Broker für die Ausführung, die Registrierung bzw. das Clearing von Transaktionen zu entrichten sind2402.1.6(–) ggf. an vertraglich gebundene Vermittler im Sinne von Artikel 4 Abs. 1 Nr. 29 der Richtlinie 2014/65/EU gezahlte Entgelte2502.1.7(–) an Kunden gezahlte Zinsen auf Kundengelder2602.1.8(–) nicht wiederkehrende Aufwendungen, die außerhalb der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit entstanden sind2702.1.9(+) Wertpapierfirmen, die einen vertraglich gebundenen Vermittler in Anspruch nehmen, addieren 35 % des aufgrund der Inanspruchnahme des vertraglich gebundenen Vermittlers diesem zustehenden Entgelts2802.0Kosten insgesamt290Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.3. Berechnung der Eigenmittel-/Kosten-RelationBezeichnungRelation (in %)013.0Eigenmittel-/Kosten-Relation ((180 / 290) x 100)300Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.4. Berechnung der Kapitalquoten gem. Artikel 92 CRRBezeichnungRelation (in %)014.1Berechnung der Gesamtkapitalquote ((010 + 120 + 160) x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)3104.2Berechnung der Kernkapitalquote ((010 + 120) x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)3204.3Berechnung der harten Kernkapitalquote (010 x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)330Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.